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　　今年1月，江苏证监局决定对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施，其中就涉及直播合规问题。2024年11月，辽宁证监局曾指出，中天证券沈阳枫杨路证券营业部部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资咨询机构被暂停业务。2024年7月，福建证监局也指出，国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，证券直播内容审核有四大要点。一是投资建议的合规性，要确保直播中提供的投资建议符合相关法律法规及公司内部规定，不涉及非法荐股等行为；二是信息准确性，要核实直播中提及的市场数据、公司财报等信息的真实性和准确性，避免误导投资者；三是风险提示，直播中是否充分披露了投资风险，包括市场风险、信用风险等，以及相应的风险应对措施；四是宣传合规性，要检查直播宣传内容是否夸大其词，是否遵守了广告法的相关规定，避免误导性宣传。

　　“券商直播展业主要涉及内容、报备、建议和行为四大不规范问题。”田利辉向央广财经记者介绍，个别券商内容审核不严，未按照既定制度对直播内容进行严格审核，导致不合规信息流出；部分券商在直播前未按规定进行报备，或报备信息不完整，违反了行业监管要求；有的券商在直播中提供具体证券的投资建议，但未充分披露风险或投资建议缺乏合理性依据；个别员工在直播中发表不当言论或进行违规操作，反映出券商在员工行为管理方面存在漏洞。